遭遇内部封口令 分析师写保证书谨言慎行
“我们都向公司写了保证书,不能再对媒体点评股市,否则出了问题和单位无关。”北京一家券商的行业分析师周女士前日表示,“我们入行不久,很多同事到2010年才能申报证券咨询从业资格。”近期,多位券商分析师以“口风收紧”婉拒记者采访。 目前券商分析师股市指点江山的豪情有所收敛并非空穴来风,3月8日,证监会对外发布了《证券投资咨询机构2008年度年检公告》。“不过这次应该不是例行走过场。前段时间深圳证监局组织开会,传达精神的基本意思就是不让分析师乱讲。”深圳某券商人士说。 研究员“口风收紧” 在北京一家券商任职的分析师周女士,日前在4万亿投资中的数次媒体公开点评均切中要害,为投资者点评的相关个股,涨势良好。但前日记者再次联系她时被告知,公司下达“封口令”,她不能随便再对媒体讲话,否则后果自负。 “开始还以为是例行公事,不过部门领导连续强调两天,而且公司又让签《保证书》,大家感觉还是很严格的。”前日,她介绍说:“你看有没有胆大的肯讲吧,反正我们胆小呢,不敢顶风作案了。” 其理解公司对员工传达的精神是:以往券商研究员能对外讲话,但最近突然证监会开始查《证券投资咨询执业资格证》,一旦发现违规研究员,则肯定当事人和所在机构都要受罚。“本身在媒体讲话就是无利可图的事情,公司现在又明令禁止,现在多数人不愿抛头露面,点评股市了。” 近几天来,北京和深圳都数家券商研究员均表示,近期均接到公司传达下来“口风收紧”的精神。但亦有券商表示,未听到此风声。 证监会这次要动真格的? 记者在证监会的网站上看到,3月8日,证监会对外发布了例行公事式的《证券投资咨询机构2008年度年检公告》。公告表示:年检对象是“具备证券投资咨询业务资格的专营类证券投资咨询机构”。其中在“年检标准”中表示,共列举了12类禁止存在的情形。证券投资咨询机构存在其中一项,将被责令限期整改,期限为1个月。 其中第八条、第九条对在媒体发言做了专门禁令规定:“在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时,未注明机构名称和执业人员真实姓名,未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上,未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。” 对此,昨日有券商相关人士表示:“这个像是针对投资咨询公司的,不是针对券商。” 而从一些券商人士传递出来的信息显示,证监会在两会期间公布年检的公告,并非仅是每年一度的例行公事。 据深圳某知名券商相关人士介绍说:“公司目前还没看到转发的文件,不过这次应该不是走过场,前段时间深圳证监局组织开会,传达上边的精神,基本意思就是不让咨询师乱讲,原文的意思是‘不准以个人名义参加媒体的荐股点评之类的活动’,两会期间,券商言论还是口风收紧比较好。” 昨日,有券商人士认为,证监会的一些检查活动等是通过文件下发的,而一些精神则会采取口头通知的形式传达。 分析师发表观点应辨证看待 据业内人士介绍:证监会年检机构和相关人员的咨询资格有规可循。通常而言,通过“全国证券从业人员资格考试”后,相关人员才能进入证券公司工作。而证券公司研究员要拿到执业资格证从业两年后,由所在机构申请,才能拿到《证券投资咨询执业资格证》,而后才能对外进行投资咨询活动。但是,目前很多券商都是在2006年、2007年进行扩张,招录新人,研究员、分析师普遍比较年轻。 “我们其实都是07年初通过考试,08年公司给报上执业证书。”周女士说,“所以,要到2010年才能申请下来咨询资格证。”而一位经常接受媒体采访的券商研究员直言:“我的咨询资格证正在申办,应该很快申办下来。” 显然,公司下达的“封口令”让一些分析师变得谨慎起来。一些分析师昨日就表示,可以谈谈对行情的看法,但不署名为佳。昨日,深圳某券商负责人士表示:按照规定,没有取得证券投资咨询业务执业资格的,不能为客户提供投资理财咨询。但对于分析师对媒体发表言论应一分为二看。一些券商设有专门人员,代表公司对外发表对行情的分析。而有一些分析师的言论仅只能代表其个人观点。“每个人都有在媒体发表言论的权利,普通分析师也可以作为从业人员解读行情等,但其意见仅供听众、观者或者读者参考。目前还没有办法用法律来约束分析师的发言。”